Compliance dla VASP / CASP
Bieżące doradztwo regulacyjne i zarządzanie zgodnością dla dostawców usług w zakresie kryptoaktywów | Compliance officer, zarządzanie ryzykiem, DORA, MiCA
Compliance CASP: stałe wsparcie prawne w utrzymaniu zgodności z MiCA i przepisami krajowymi
Uzyskanie licencji CASP to dopiero początek — prawdziwym wyzwaniem jest utrzymanie ciągłej zgodności z rozporządzeniem MiCA, przepisami krajowymi, wytycznymi ESMA i KNF oraz dynamicznie zmieniającym się otoczeniem regulacyjnym. Każdy dostawca usług w zakresie kryptoaktywów (CASP) musi na bieżąco spełniać rygorystyczne wymogi organizacyjne, kapitałowe i operacyjne — a ich naruszenie może skutkować cofnięciem zezwolenia, karami administracyjnymi lub odpowiedzialnością karną. Nasza kancelaria świadczy usługi stałego doradztwa compliance dla VASP i CASP. Pomagamy firmą kryptowalutowym w bieżącym dostosowywaniu działalności do wymogów regulacyjnych: interpretujemy nowe wytyczne ESMA i stanowiska KNF, aktualizujemy polityki wewnętrzne, doradzamy w kwestiach operacyjnych i wspieramy w przygotowaniu do kontroli. Działamy jako zewnętrzny zespół compliance — lub wspieramy istniejący zespół klienta wiedzą specjalistyczną. Nasze doświadczenie obejmuje obsługę zarówno dużych platform kryptowalutowych, jak i mniejszych operatorów: giełd, kantorów, dostawców portfeli, projektów DeFi i emitentów tokenów.
Zarządzanie zgodnością operacyjną z MiCA
Oferujemy wsparcie w implementacji codziennych procedur zgodnych z MiCA. Monitorujemy zmiany regulacyjne (nowe RTS/ITS ESMA, stanowiska KNF, wytyczne EBA), analizujemy ich wpływ na działalność klienta i rekomendujemy konkretne działania dostosowawcze. Pomagamy w prowadzeniu rejestrów wymaganych przepisami, przygotowujemy dokumentację na potrzeby raportowania do organów nadzoru i zapewniamy, że firma spełnia wszystkie wymogi organizacyjne narzucone przez MiCA — od wymogów kapitałowych po zasady ładu korporacyjnego.
Monitorowanie ryzyk i raportowanie regulacyjne
Pomagamy w bieżącym monitorowaniu ryzyk regulacyjnych i operacyjnych związanych z działalnością CASP. Doradzamy przy projektowaniu systemów raportowania wewnętrznego, przygotowujemy cykliczne raporty zgodności, wspieramy w realizacji obowiązków raportowych wobec KNF i GIIF. W zakresie AML/CFT pomagamy w optymalizacji procesów monitoringu transakcji, identyfikacji klientów (KYC/KYB) oraz wdrażaniu wymogów Travel Rule (Rozporządzenie 2023/1113). Nasze doradztwo uwzględnia również wymogi DORA dotyczące odporności operacyjnej cyfrowej.
Procedury operacyjne i polityki wewnętrzne
Projektujemy i pomagamy wdrażać kluczowe procedury operacyjne wymagane od CASP: politykę zarządzania konfliktem interesów, zasady ochrony klientów i ich aktywów, procedury obsługi reklamacji, politykę wynagradzania, mechanizmy zgłaszania naruszeń (whistleblowing), zasady outsourcingu i politykę ciągłości działania. Każda procedura jest dostosowana do realnego modelu biznesowego klienta i klasy posiadanego zezwolenia CASP. Regularnie aktualizujemy dokumentację w odpowiedzi na zmiany regulacyjne i interpretacyjne.
Bieżące doradztwo operacyjne CASP
Oferujemy bieżące doradztwo prawne obejmujące całe spektrum działalności CASP: interpretację przepisów, opiniowanie nowych produktów i usług, analizę umów z kontrahentami, wsparcie w relacjach z organami nadzoru (KNF, GIIF, UOKiK), doradztwo w zakresie ochrony danych osobowych (RODO) oraz pomoc w przygotowaniu do kontroli regulacyjnych. Działamy jako zaufany partner prawny — dostępny wtedy, gdy jest potrzebny, z głęboką znajomością specyfiki branży kryptoaktywów i realiów polskiego rynku regulowanego.
Skontaktuj się z naszymi ekspertami
Profesjonaliści od kryptoaktywów na wyciągnięcie ręki
Powiązane artykuły
Przeczytaj doniesienia i opinie ekspertów
Prawo do rachunku bankowego dla CASP
