Compliance dla VASP / CASP
Stałe doradztwo regulacyjne dla dostawców usług w zakresie kryptoaktywów | Zewnętrzny zespół compliance, procedury, przygotowanie do kontroli
Compliance dla CASP. Stałe wsparcie w utrzymaniu zgodności
Zezwolenie to początek, nie meta. Dostawca usług w zakresie kryptoaktywów musi codziennie spełniać wymogi organizacyjne, kapitałowe i operacyjne, a otoczenie regulacyjne zmienia się szybciej, niż większość organizacji jest w stanie samodzielnie śledzić. Świadczymy stałe doradztwo compliance dla podmiotów rynku kryptoaktywów. Interpretujemy nowe wytyczne i stanowiska organów nadzoru, aktualizujemy polityki wewnętrzne, doradzamy w sprawach operacyjnych i przygotowujemy do kontroli. Działamy jako zewnętrzny zespół compliance albo wzmacniamy zespół wewnętrzny wiedzą specjalistyczną, w zależności od skali działalności klienta. Obsługujemy zarówno duże platformy, jak i mniejszych operatorów: giełdy, kantory, dostawców portfeli i emitentów tokenów.
Zarządzanie zgodnością operacyjną
Monitorujemy zmiany regulacyjne i stanowiska nadzoru, oceniamy ich wpływ na działalność klienta i zamieniamy je na konkretne działania dostosowawcze. Prowadzimy wymagane rejestry, przygotowujemy dokumentację raportową i pilnujemy, by organizacja stale spełniała warunki, na jakich uzyskała zezwolenie.
Monitorowanie ryzyk i raportowanie
Pomagamy zaprojektować wewnętrzny system raportowania i cykliczne przeglądy zgodności. Wspieramy realizację obowiązków wobec organów nadzoru, optymalizujemy procesy KYC i monitoringu transakcji oraz doradzamy przy wymogach odporności operacyjnej.
Procedury i polityki wewnętrzne
Projektujemy i aktualizujemy kluczowe polityki: konflikty interesów, ochrona klientów i ich aktywów, reklamacje, wynagrodzenia, zgłaszanie naruszeń, outsourcing, ciągłość działania. Każdą dopasowujemy do realnego modelu biznesowego i zakresu zezwolenia, bo procedura pisana pod inną firmę nie obroni się w kontroli.
Bieżące doradztwo operacyjne
Jesteśmy dostępni wtedy, kiedy biznes ma pytanie: nowy produkt, nietypowa transakcja, pismo z urzędu, umowa z kontrahentem. Odpowiadamy szybko i praktycznie, znając kontekst klienta, bez tłumaczenia wszystkiego od zera przy każdej sprawie.
Skontaktuj się z naszymi ekspertami
Profesjonaliści od kryptoaktywów na wyciągnięcie ręki
Powiązane artykuły
Przeczytaj doniesienia i opinie ekspertów
Rząd przyjął projekt nowelizacji ustawy AML. Co zmieni się na ścieżce kontroli GIIF
